证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

91、如果(　　)，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

92、根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为(　　)等几个标准。

A.3 000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

93、基金管理人在遇到(　　)时，有权暂停估值。

A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业

B.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

C.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

94、股票收益的特点是(. )。

A.股息的来源是公司的税前利润

B.股票收益具有不确定性

C.股息的具体形式有多种

D.通常来说，股票的收益越高时风险也越高

95、关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是(　　)。

A.我国的股票发行实行核准制

B.我国的股票发行实行注册制

C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

96、普通股股东的义务有(　　)。

A.遵守公司章程

B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

C.除法律、法规规定的情形外不得退股

D.必须参加每次的股东大会

97、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(　　)是间接融通的工具。

A.股票

B.定期存单

C.CDS

D.公司债券

98、下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是(　　)。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

99、可转换公司债的票面利率由发行人根据(　　)确定。

A.市场利率

B.公司债券资信等级

C.发行条款

D.公司股票价格

100、证券公司自营业务内部控制的重点是(　　)。

A.规模失控和决策失误

B.超越授权

C.变相自营和账外自营

D.操纵市场和内幕交易

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