证券从业资格证

2013年第四次证券从业资格考试于11月30日、12月1日结束，考试成绩查询入口已开通（点击进入）。新一年的考试预计于2014年3月23、24日举行，小编特意总结了各科讲义希望对复习有所帮助！

五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（好好看看）

国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。

（一）充分认识大力发展资本市场的重要意义

（二）推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

（三）进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

（四）健全资本市场体系，丰富证券投资品种

（五）进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作

（六）促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平

（七）加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

（八）加强协调配合，防范和化解市场风险

（九）认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放

六、中国证券市场的对外开放 （考点数多）

（一）在国际资本市场募集资金

（二）开放国内资本市场

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：

1.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。

2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。

3.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

4.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。

（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

合格境内机构投资者（QDII）

（四）对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试；从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构；从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

截至2010年年底，分别有18家内地证券公司、12家内地基金公司、6家内地期货公司获准在香港设立分支机构。

2011年年末，证监会启动RQFII，首批21家基金公司和证券公司在港设立的子公司获得200亿元人民币投资额度。

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（责任编辑：中大编辑）

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