证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

要点五

(三)委托人、证券经纪商的权利与义务

1.委托人的权利与义务

★投资者作为委托人，享有的权利主要有：

(1)选择经纪商的权利;

(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利;

(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权：

(4)对证券交易过程的知情权;

(5)寻求司法保护权;

(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。

★客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：

(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定;

(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;

(3)了解交易风险，明确买卖方式;

(4)按规定缴存交易结算资金;

(5)确定委托手段;

(6)接受交易结果;

(7)履行交割清算义务。

【例题5·不定项选择题】

客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有(　　)。

A.如实提供有关证件

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.按规定缴存交易结算资金

D.采用正确的委托手段

【答案】ABCD

2.证券经纪商的权利与义务

★证券经纪商作为受托人，享有的权利主要有：

(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利;

(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等;

(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

★证券经纪商义务：这些义务体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持信誉为本，客户至上;坚持客户优先，委托优先;坚持为客户负责，但不代替客户决策;坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。具体说，要承担以下义务。

(1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。

(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。;

(3)坚持客户适当性管理原则。

(4)必须忠实办理受托业务。

(5)坚持为客户保密制度。

(6)如实记录客户资金和证券的变化。

(7)不接受全权委托。

【例题6·单选题】

在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列(　　)不属于委托人的权利。

A.对自己购买的证券享有持有权和处置权

B.选择经纪商的权利

C.采用正确的委托手段

D.证券交易过程的知情权

【答案】C

【例题7·单选题】

下列选项中，(　　)不是经纪商的权利与义务。

A.按规定收取服务费用

B.忠实办理受托业务

C.为客户保密

D.接受全权委托

【答案】D

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券交易章节要点

2014年证券从业资格考试证券交易必考考点

2014年证券从业资格《证券交易》考前数据记忆

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页