证券从业资格证

为帮助广大考生复习备考2014年证券从业资格考试，中大网校证券从业考试网编辑整理了证券交易强化辅导，希望能帮助大家轻松通过本次考试！

【考点】证券经纪业务的主要风险

一、合规风险

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

二、管理风险

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

三、技术风险

技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通信设施等)发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券交易强化辅导汇总

2014年证券从业资格考试证券交易备考指导汇总

2014年证券从业资格考试证券交易备考辅导汇总

2014年证券从业资格考试证券交易复习指导汇总

更多关注：证券资格考试用书 证券考试培训 招生简章 考试动态

（责任编辑：中原茶仙子）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页