证券从业资格证

(11)可转换证券的要素包括(　　)。

A. 转换比例

B. 转换期限

C. 转换价格

D. 转换数量

(12)在我国，以下哪些类型的股票是按投资主体性质划分的?(　　)

A. 国家股

B. 法人股

C. 社会公众股

D. 外资股

(13)目前全世界的证券发行方式主要有(　　)。

A. 注册制

B. 特许制

C. 公告制

D. 核准制

(14)我国目前不允许发行(　　)。

A. 比例股票

B. 普通股票

C. 份额股票

D. 法人股票

(15)证券是指(　　)。

A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证

B. 各类证明持有者身份和权利的凭证

C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

(16)依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是(　　)。

A. 向不特定对象发行证券

B. 向特定对象发行证券累计超过300人

C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为

D. 向特定对象发行证券累计超过500人

(17)下列关于企业年金的描述中，正确的有(　　)。

A. 资金运作周期短

B. 对账户资产增值有较高要求

C. 对投资范围限制严格

D. 对投资范围限制不多

(18)影响债券偿还期限的因素主要有(　　)。

A. 资金使用方向

B. 市场利率变化

C. 债券发行主体

D. 债券变现能力

(19)新《证券法》的主要修订内容包括(　　)。

A. 加强对上市公司的监管，防范和化解证券市场风险

B. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

C. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

D. 加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

(20)权证按基础资产分类，可分为(　　)。

A. 股权类权证

B. 债权类权证

C. 认购权证

D. 其他权证

(11) :A,B,C

转换比例、转换期限和转换价格是必备的，但是转换数量是由持票人决定的，所以D选项不正确。故选ABC。

(12) :A,B,C,D

在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。故选ABCD。

(13) :A,D

证券发行的注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。核准制实行实质管理原则。故选AD。

(14) :A,C

无面额股票也称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行无面额股票。故选AC。

(15) :A,C,D

本题考查的是证券的定义，A、C、D符合。故选ACD。

(16) :A,C

我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。故选AC。

(17) :B,D

企业年金资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，对投资范围限制不多。故选BD。

(18) :A,B,D

C选项中的发行主体一般不会影响债券的偿还期限。故选ABD。

(19) :A,B,C,D

A、B、C、D四项均是新《证券法》的修订内容。故选ABCD。

(20) :A,B,C,D

权证的分类包括：①按基础资产分类，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证;②按基础资产的来源分类，分为认股权证和备兑权证;③按持有****利分类，分为认购权证和认沽权证;④按行权的时间分类，分为美式权证、欧式权证。百慕大式权证;⑤按权证的内在价值分类，分为平价权证、价内权证和价外权证。故选ABCD。

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（责任编辑：zyc）

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