证券从业资格证

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1.我国《证券投资基金法》规定，基金信息披露人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的( )。[2010年3月真题]

A.完整性 B.公平性 C.准确性 D.真实性

【答案】ACD

【解析】为了加强对基金投资运作的监管，提高基金运作的透明度，保障基金份额持有人合法权益，基金必须履行严格的信息披露义务。我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

2.证券投资基金收入的构成包括( )。

A.利息收入 B.营业收入 C.变现收入 D.投资收益

【答案】AD

【解析】证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。

3.对货币市场基金的收益分配，下列说法正确的有( )。

A.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益

C.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

D.每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配

【答案】AC

【解析】B项，投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益;投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益;D项，货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益;每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配。

4.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括( )。

A.政策风险 B.经济周期风险 C.利率风险 D.购买力风险

【答案】ABCD

【解析】证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化，从而给基金投资者带来风险。

5.封闭式基金投资存在的风险主要有( )。

A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险

【答案】ABC

【解析】证券投资基金存在的风险主要有：①市场风险;②管理能力风险;③技术风险;④巨额赎回风险。D项是开放式基金所特有的风险。

6.公开披露的基金信息包括( )。

A.年度基金报告 B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金募集情况 D.基金托管协议

【答案】ABCD

【解析】公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值公告;⑤基金份额申购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

7.证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列( )行为。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

【答案】ABCD

【解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：zyc）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页