证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

51. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）

A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元

B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人

C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等

52. 按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（ ）

A. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

B. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

C. 净资产不少于100万元

D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金

53. 《公司法》规定，董事会会议由（ ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

A. 1／2     B.2/3   C.3/4   D.4/5

54.（ ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范

A. 2008年4月23日  B. 1979年7月1

C. 2002年12月28   D. 2006年6月29

55. 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）

A.10%  B.20%  C.30  D.50%

56.（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理

A. 公开原则     B. 公平原则

C. 公正原则     D. 监督与自律相结合的原则

57. 资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（ ）是资本市场的本质要求

A. 诚信     B.贸易

C. 违规惩戒 D.规范

58. （ ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称"保护基金"）

A. 2005年6月30日      B. 2004年6月30日

C. 2003年4月20日      D. 2002年11月30日

59. 证券市场监管的手段,不包括（ ）

A. 法律手段     B. 经济手段

C. 行政手段     D. 武力手段

60.（ ）的核心是发行决定权的归属

A. 证券发行上市监管     B. 信息披露

C. 信息公开             D. 对交易市场的监管

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（责任编辑：中大编辑）