证券从业资格证

单项选择题

6.在美国，证券投资基金一般被称为(　　)。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.集合投资计划

7.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为(　　)。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

8.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(　　)。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

9.以下(　　)不是基金合同的当事人。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

10.开放式基金是通过投资者向(　　)申购和赎回实现流通的。

A.基金托管人

B.基金受托人

C.基金管理人

D.基金持有人

答案解析

6.A

[解析]在美国，证券投资基金一般被称为共同基金;在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金;在欧洲被称为集合投资基金或集合投资计划;在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

7.C

[解析]按基金规模是否固定可以将基金划分为封闭式基金和开放式基金;按基金是否向不特定的社会公众募集可以划分为公募基金和私募基金;按基金运作的法律形式可以分为契约型基金和公司型基金。

8.B

[解析]证券投资基金运作中的三方当事人是指基金投资人、基金管理人及基金托管人。

9.A

[解析]基金合同的当事人是指基金份额持有人、基金管理人及基金托管人。基金销售机构属于基金市场服务机构。

10.C

[解析]投资者可以通过向基金管理人的直销中心或者基金销售代理人的代销网点申请申购和赎回，实现开放式基金的流通。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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