证券从业资格证

21. 在(　　)情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

22. 我国现行有关交易制度，(　　)实行当日回转交易。

A.A股

B.B股

C.债券

D.基金

23. 某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是(　　)。

A.121850万元

B.154750万元

C.1000万元

D.1270万元

24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立(　　)。

A.完善的交易记录制度

B.投资对象备选制度

C.研究与交易之间的交流制度

D.有效的投资风险评估制度

25. 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日(　　)向证券交易所申请信息披露。

A.2个交易日前

B.3个交易日前

C.4个交易日前

D.5个交易日前

26. 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其(　　)。

A.发行人计算的开盘参考价

B.主承销商计算出的开盘参考价

C.发行价

D.集合竞价

27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　　)。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为(　　)股以上。

A.100

B.500

C.1000

D.30000

29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，(　　)确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.承销商

D.保荐代表人

30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是(　　)。

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易

C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

32. (　　)是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借

B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划大部分资产用于申购新股

33. 目前我国证券市场采用的是(　　)模式。

A.法人结算

B.企业结算

C.投资者结算

D.银行结算

34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是(　　)。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.向投资者提示股份转让风险

35. 新股上网定价发行时，申购日后的第(　　)天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.3

D.4

36. 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法(　　)是正确的。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定

C.买断式回购期间，交易双方可以换券

D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

37. 清算与交收最根本的区别在于(　　)。

A.是否发生交易行为

B.是否发生财产实际转移

C.是否形成盈亏

D.是否导致证券持有者改变

38. 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

A.1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下

B.1倍以上3倍以下 3万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下

D.1倍以上3倍以下 3万元以上30万元以下

39. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以(　　)字样，以区别于其他股票。

A.*ST

B.ST

C.PT

D.CT

40. 按照我国现行制度的规定，(　　)交易必须缴纳证券交易印花税。

A.股票

B.债券回购

C.债券现货

D.证券投资基金

21. C

P37

22. C

P64

23. D

上交所，1手1000元面值，1000*1.27=1270万元

24. B

P227

25. B

P165

26. C

首次上市股票上市首日，发行价为前收盘价

27. D

P291

28. D

P193

29. C

P168

30. D

P141

31. D

P198

32. D

集合资产管理计划可以用于申购新股

33. A

P55

34. D

P188

35. C

P163

36. D

P290

37. B

根本区别在于财产是否发生实际转移

38. C

P157

39. B

P66

40. A

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（责任编辑：zyc）

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