证券从业资格证

2.投资分析师道德规范三大原则

(1)公平对待已有客户和潜在客户原则。

(2)独立性和客观性原则。

(3)信托责任原则。

3.投资分析师执业行为操作规则

(1)在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。

(2)合理的分析和表述。

(3)信息披露。

(4)保存客户机密、资金以及证券。

4.投资分析师执业纪律

(1)禁止不正确表述。

(2)利益冲突的披露。

(3)交易的优先权。

(4)自行交易。

(5)禁止利用非公开信息。

(6)禁止剽窃。

5.投资分析师责任

投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业道德标准的行为。另外，投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。

【考点三】证券分析师自律组织

一、中国证券分析师自律组织

我国的证券分析师行业自律组织――中国证券业协会证券分析师专业委员会(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000年7月5日在北京成立。.

中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制订证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范、

二、国际主要证券分析师自律组织

1.国际注册投资分析师组织

国际注册投资分析师协会(ACⅡA)于2000年6月正式成立，注册地在英国，秘书处于2002年由英国迁至瑞士苏黎世。2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年11月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACⅡA的成员。ACⅡA的主要宗旨是建立国际性的职称评估计划，推出投资分析师国际水平考试，并颁发注册国际投资分析师资格。

CⅡA考试由基础考试和最终考试组成。通过CⅡA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域3年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CⅡA称号。

考试内容。CⅡA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。

2.亚洲的证券分析师组织

亚洲证券与投资联合会(ASIF)由亚洲证券分析师联合会更名而来。它是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。

ASIF目前的正式会员单位有14个。

3.CFA协会

CFA协会是一家全球性非营利专业机构，负责在全世界管理CFA(特许金融分析师)课程和考核项目，并为投资业制定专业行为操守和投资表现报告准则。目前，CFA协会拥有80 000多名注册会员，其中包括来自全球120个国家或地区的67 000多名CFA特许状持有人以及遍布52个国家和地区的131个会员协会。

获得CFA证书需要通过三级考试，其中，CFA一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及定量分析的基本理论，二级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具，三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。

4.欧洲的证券分析师组织

欧洲证券分析师公会成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于德国的法兰克福。

5.拉丁美洲的证券分析师组织

拉丁美洲金融分析师和投资管理协会联盟以巴西协会为中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召开成立大会。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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