证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯•斯蒂格尔法》

C.《国民银行法》

D.《麦克法顿法》

2.证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。

A.1亿元，5亿元

B.1亿元，3亿元

C.3亿元，5亿元

D.3亿元，10亿元

3.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券交易法》

C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

D.《金融服务现代化法案》

4.中国证监会依法受理、审查文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A.10

B.15

C.30

D.45

5.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称，其保留期为( )。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

6.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A.1年，l年

B.2年，l年

C.2年，2年

D.1年，3年

7.有限责任公司具有( )的特点。

A.资合、封闭及设立程序简单

B.人合兼资合、封闭及设立程序简单

C.资合、开放性及设立程序相对复杂

D.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

8.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

9.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在( )内转让或者注销。

A.10日，3个月

B.15日，3个月

C.10日，6个月

D.15日，6个月

10.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为( )。

A.国家股

B.国有股

C.国有法人股

D.国家法人股

11.被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为( )。

A.期中事项

B.期前事项

C.后续事项

D.期后事项

12.( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。

A.损益认定

B.账务清理

C.价值重估

D.资产清查

13.拟上市的股份有限公司( )与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

A.以自己的名义

B.以控股股东的名义

C.以主管部门的名义

D.以下属公司的名义

14.《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为( )以上。

A.20%，l0%

B.25%，5%

C.25%，l0%

D.20%，5%

15.A公司拟发行批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是( )。

A.10.87%

B.10.42%

C.9.65%

D.8.33%

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（责任编辑：中大编辑）