证券从业资格证

2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。为了帮助广大考生顺利备考，小编准备了证券从业资格考试复习资料，希望对备考有所帮助!

融资融券业务的监管和法律责任

一、融资融券业务的监管(熟悉)

(一)证券交易所的监管

(二)证券登记结算机构的监管

(三)客户信用资金存管指定商业银行的监管

(四)客户查询

(五)信息公告

(六)监管机构的监管

二、法律责任(熟悉)

(一)《证券公司融资融券业务试点管理办法》

(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定

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（责任编辑：lqh）

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