证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券投资基金复习资料，希望对备考有所帮助!

第二节基金主要当事人的信息披露义务

要点五

一、基金管理人的信息披露义务(见教材，共10点，重点是第3、5、6、9点)

3.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。

5.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值，放开申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。

6.在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露基金年度报告。上半年结束后的60日内。每季度结束的l5日内。

9.管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

【例题9·单项选择题】以下不属于基金管理人信息披褥范围的是()。

A.涉及基金净值的信息披露

B.涉及基金投资运作的信息披露

C.涉及基金募集的信息披露

D.涉及基金资产保管的信息披露

【答案】D

【例题10·单项选择题】基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.第三日

B.当日

C.次日

D.第四日

【答案】C

二、基金托管人的信息披露义务(见教材，共6点，重点是第5点)

5.托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日内公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后，应将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

【例题11·判断题】基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。()

A(对)

B(错)

【答案】B(错)

【例题12·判断题】基金托管人的信息披露事项具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计校算、净值复核、投资运作监督等环节。()

A(对)

B(错)

【答案】A(对)

要点六

三、基金份额持有人的信息披露义务

作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的义务上。当代表基金份额l0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

【例题13·单项选择题】作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

A.基金股东大会

B.基金托管人协会

C.基金份额持有人大会

D.基金公司经营业绩

【答案】c

【例题14·判断题】当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会。而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额20%以上的持有人有权自行召集。()

A(对)

B(错)

【答案】B(错)

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