证券从业资格证

31、 证券经纪业务的要素有

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券市场

D.证券交易所

E.证券交易的对象

正确答案：ABDE

32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。

A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。

B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额

C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额

D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表

E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应

正确答案：ABCD

33、证券交易场所的作用在于()。

A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C.实施公开、公正和及时的信息披露

D.为各种证券提高流动性

E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

正确答案：ABCE

34、债券的种类主要有________。

A. 政府债券

B. 公司债券

C. 金融债券

D. 地方政府债券

E. 福利债券

正确答案：ABC

35、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A. 注册资本金在一定金额以上

B. 具有良好的信誉和经营业绩

C. 按规定缴纳各项会员经费

D. 连续二年盈利

E. 经中国证监会依法批准设立

正确答案：ABCE

36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。

A. 充分

B. 真实

C. 准确

D. 完整

E. 公开

正确答案：ABCD

37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A. 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”

B. 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C. 交易所电脑主机接受申报

D. 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E. 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

正确答案：ABCD

38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A. 明确界定权限范围

B. 制定各种量化指标和技术性措施

C. 加强内部控制

D. 加强财务管理

E. 建立健全、完善的内部监控体系

正确答案：ABE

39、根据有关规定， 属于内幕交易。

A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该

正确答案：BE

40、证券业务的禁止行为包括()。

A.欺诈客户

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作

E.委托其他证券公司代为买卖证券

正确答案：ABCDE

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（责任编辑：zyc）

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