证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第三节委托买卖

要点九

一、委托形式

客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

1.柜台委托

2.非柜台委托

主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。(客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令。)

要点十

二、委托内容

(一)委托指令的基本要素

1.证券账号

2.日期

3.品种

品种是指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。

填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。

委托买卖的证券代码与简称必须一致。4.买卖方向

5.数量

6.价格

7.时间

8.有效期

9.签名

10.其他内容(身份证号码、资金账号等)

【例题15·不定项选择题】

非柜台委托主要有(　　)等形式。

A.网上委托

B.传真委托

C.人工电话委托

D.自助和电话自动委托

【答案】ABCD

【例题16·不定项选择题】

以委托单为例，委托指令的基本要素包括(　　)

A.数量、价格

B.时间、有效期

C.品种、买卖方向

D.证券账号、日期

【答案】ABCD

【例题17·不定项选择题】

客户委托买卖证券名称的方法有(　　)。

A.全称

B.简称

C.代码

D.简拼

【答案】ABC

要点十一

(二)上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定

要点十二

(三)上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定

1.委托价格限制形式

从委托价格的限制形式看，可以将委托分为市价委托和限价委托.

1(1)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖}某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

优点：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。

缺点：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。

(2)限价委托必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

优点：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大

缺点：限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

(3)上海证券交易所市价申报类型。

(4)深圳市价证券交易所市价申报类型。

【例题18·单选题】

从委托价格的(　　)看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.波动区间

B.有效性

C.限制形式

D.高低

【答案】C

【例题19·单选题】

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内(　　)买进或卖出证券。

A.最合理的价格

B.最高的价格

C.最低的价格

D.当时的市场价格

【答案】D

【例题20·单选题】

市价委托的缺点是(　　)。

A.成交速度慢

B.容易坐失良机，遭受损失

C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.必须等市价与限价一致时才有可能成交

【答案】C

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券交易必考考点2

2014年证券从业资格考试证券交易必考考点

2014年证券从业资格《证券交易》考前数据记忆

2014证券从业资格《发行与承销》考前辅导

证券从业资格证券市场基础知识章节真题回顾

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页