证券从业资格证

(31)公债最初仅仅是政府(　　)的手段。

A. 筹措资金

B. 扩大公共事业开支

C. 弥补赤字

D. 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

(32)股票的收益不包括(　　)。

A. 现金股息

B. 再投资收益

C. 资本利得

D. 公积金转增股本

(33)下面(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

A. 承担基金亏损或终止的全部责任

B. 缴纳基金认购款项及规定的费用

C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

D. 遵守基金契约

(34)在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事8股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由(　　)受理。

A. 证券交易所

B. 中国财政部

C. 中国证券监督管理委员会

D. 证券交易所所在地的证监会派出机构

(35)下列不属于证券交易所特征的是(　　)。

A. 有固定的交易所和交易时间

B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构

C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券

D. 通过议价方式决定交易价格

(36)我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处(　　)以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额(　　)罚金。

A. 10年;5%以上10%以下

B. 3年;1%以上50%以下

C. 5年;1%以上5%以下

D. 5年;5%以上10%以下

(37)对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

A. 信用公司债券

B. 附认股权证的公司债券

C. 保证公司债券

D. 收益公司债券

(38)开放式基金特有的风险是(　　)。

A. 管理能力风险

B. 市场风险

C. 技术风险

D. 巨额赎回风险

(39)根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达 (　　)年以上。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

(40)关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是(　　)。

A. 两者均不包含

B. 两者都包含

C. 前者不包含，后者包含

D. 前者包含，后者不包含

(31) :C

最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。故选C。

(32) :B

债券收益包括再投资收益，股票收益中不包括。故选B。

(33) :A

基金份额持有人必须承担的义务包括：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定的费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。故选A。

(34) :A

根据我国证券业对WT0承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。故选A。

(35) :B

证券交易所通过集中竞价的方式决定交易价格。故选D。(36) :C

我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。故选C。

(37) :B

附认股权证的公司债券对发行人来说，可以起到一次发行、二次融资的作用，投资者在认购债券时需要缴纳认购资金，当投资者行权购入标的股票的时候需要再次缴纳认购资金，从而使债券的发行方只发行一次债券，却可以分两次募集资金。故选B。

(38) :D

开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险。A，B，C三个选项是所有基金共同的风险。故选D。

(39) :D

根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达30年以上，实收资本不少于20亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。故选D。

(40) :C

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不一定必然反映单位基金份额的净资产值;开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值波去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。因此，封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放式基金的交易价格则包括。故选C。

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