证券从业资格证

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.对非上市证券认识错误的是(　　)。

A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

B.非上市证券允许在证券交易所内交易

C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券

2.下列属于证券市场显著特征的是(　　)。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是价值实现增值的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是财产权利直接交换的场所

3.现代公司主要采取的组织形式是(　　)

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.无限责任公司

D.合伙制公司

4.进入21世纪，金融创新深化的表现是(　　)。

A.结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B.在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器

C.场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

5.从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有(　　)。

A.在国际资本市场募集资金

B.开放国内资本市场

C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

6.判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括(　　)。

A.股票面值

B.市场深度

C.报价紧密度

D.股票的价格弹性或者恢复能力

7.下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是(　　)。

A.二者的差别主要体现在股东权利等方面

B.无记名股票转让相对简单;而记名股票转让相对复杂或受限制

C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

D.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资;而记名股票可分一次或多次缴纳出资

8.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是(　　)。

A.股价波动幅度较大

B.作用机制复杂

C.波及范围广

D.干扰程度深

9.下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是(　　)。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

D.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

10.2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括(　　)。

A.增发新股、发行可转债、配股

B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

二、多项选择题

1.AB

本题考查非上市证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易，所以选项AB错误。

2.ACD

本题考查证券市场的三个显著特征：它是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，是风险直接交换的场所。

3.AB

现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种组织形式。

4.ABCD

选项ABCD都是进入2 1世纪金融创新深化的表现。

5.ABCD

本题考查中国证券市场对外开放的内容。选项ABCD都正确。

6.BCD

本题考查股票的流动性特征。判断股票的流动性强弱主要分析的因素包括市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或者恢复能力。

7.BCD

本题考查无记名股票与记名股票的差别。无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

8.ABCD

本题考查宏观经济影响股票价格的特点。选项ABCD都正确。

9.ABC

本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

10.ABCD

本题考查上市公司的重大事项，选项ABCD都符合规定。

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（责任编辑：zyc）

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