证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点五

2.深圳证券交易所综合协议交易平台业务

(1)自2009年1月12日起，深圳证券交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。协议平台是指交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

要点六

(2)大宗交易条件如下：

①A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易

金额不低于300万元人民币;

②B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币;

③基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币：

④债券单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为l张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

⑤债券质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币l00元面额为l张)，或者交易金额不低于50万元人民币;

⑥多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股;

⑦多只基金合计单鼠买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于l00万份：

⑧多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于l00万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张。

【例题4·单选题】

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于301万元人民币

C.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D.债券单笔质押式回购交易数量不低于500张(以人民币l00元面额为l张)或者交易金额不低于50万元人民币

【答案】D

要点七

(3)协议平台接受用户申报的时间为每个交易日9：15-11：30、13：00—15：30。申报当日有效。当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关的申报。

要点八

(4)协议平台接受交易用户申报的类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。

(5)协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体成交的时间规定为：

①权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30：

②公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15.11：30、13：00.15：30。

要点九

(6)协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合相关规定，交易方可成交。

①权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定;该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。

②债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。

③专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。

【例题5·判断题】

公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00.15：30。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】A(对)

要点十

(二)回转交易

1.证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。

2.债券和权证实行当日回转交易，投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未交收的债券和权证。

3.B股实行次交易日起回转交易。

4.深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

【例题6·不定项选择题】以下实行当日回转交易的有( )。

A.B股

B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

C.权证

D.债券

【答案】BCD

要点十一

(三)股票交易的特别处理股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。

1.警示存在终止上市风险的特别处理从2003年5月8日起实行退市风险警示制度。所

谓退市风险警示制度，就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

(1)退市风险警示的处理措施

退市风险警示的处理措施包括：

在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;

第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。

【例题7·单选题】

退市风险警示制度是从( )开始实施的。

A.2003年4月2日

B.2003年4月3日

C.2003年5月8日

D.2004年1月1日

【答案】C

(2)受到退市风险警示的上市公司情形。(新教材有变化，请注意。)

2.其他特别处理

(1)其他特别处理的处理措施：第一，在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票;第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。

(2)特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。

3.中小企业板相关规定

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