证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点五

三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

1.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之问以询价方式进行的债券交易行为。

2.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

3.中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。

要点六

(一)全国银行间市场质押式回购参与者

1.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构。

2.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构。

3.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。

4.结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

【例题4·不定项选择题】

全国银行问债券回购参与者包括( )。

A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国

银行分行

【答案】ACD

要点七

(二)全国银行间市场质押式回购成交合同

1.回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式。具体包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。

2.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人(或授权人)签字可不作为必备条款。

【例题5·判断题】

以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】B(错)

要点八

(三)全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位

1.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年(不得展期)。

2.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额l0万元，交易单位为债券面额l万元。

3.回购利率由交易双方自行确定。

4.回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。

要点九

(四)全国银行间市场质押式回购询价交易方式全国银行问市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。

1.自主报价分为公开报价和对话报价。公开报价分为单边报价和双边报价。

2.格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定作的报价为无效报价。

3.确认成交。确认成交须经过“对话报价一确认”的过程。

4.结算。

要点十

(五)全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚

【例题6·不定项选择题】

《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列( )行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

【答案】ABCD

【例题7·不定项选择题】

债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有( )。，

A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B.可暂停或取消其债券交易业务资格

C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

【答案】ABCD

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