证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

二、多项选择题(每小题0.5分)

1、 证券市场有助于我国金融市场的完善，体现在( 　　 )。

A、证券市场有利于抑制泡沫经济

B、证券市场有利于金融资源的合理分流

C、证券市场有利于融资结构的合理调整

D、证券市场有利于我国利率体系的改革

E、证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革

2、确定证券投资政策包括：( 　　 )

A.确定投资者收益目标 B.投资资金的规模

C.投资对象 D.采取的投资策略和措施

E.采取的投资步骤

3、技术分析流派的主要理论假设是：( 　　 )

A.市场行为包含一切信息 B.股票的价格围绕价值波动

C.市场总是对的 D.价格沿趋势移动

E.历史会重演

4、理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤：(　　　　)

A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析

C.组建证券投资组合 D.投资组合的修正

E.投资组合业绩评估

5、在组建证券投资组合时，投资者需要注意( 　　　)

A.证券的价位 B.个别证券的选择

C.投资时机的选择 D.证券的业绩

E.投资多元化

6、证券投资分析的意义包括(　　　　)

A.对资产进行保值、增值　　　 　B.提高投资决策的科学性，减少盲目性

C.降低投资风险，提高投资收益　 D.获得超额利润

E.预测证券价格的涨跌，指导投资行为

7、证券投资分析的信息来源包括：(　　　)

A.历史资料 　　　B.内幕信息

C.媒体信息 　　　D.同业交流

E.实地访查

8、依据有效市场假设理论，可以将证券市场区分为(　　　　　)

A.无效市场　　 　　B.弱式有效市场

C.半弱式有效市场　 D.半强式有效市场

E.强式有效市场

9、证券投资分析的基本要素有：(　　　　　)

A.分析理论　　 B.信息　　C.步骤　　 D.方法　　　E.资料

10、宏观经济分析中的经济指标有：(　　　　　)

A.领先指标　　　 　B.先行指标　　　　C.同步指标

D.反馈指标　　　　　E.滞后指标

11、技术分析理论可以分为以下哪些类型：(　　　　)

A.波浪理论 　　　B.K线理论

C.随机漫步理论　 D.形态理论

E.切线理论

12、在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有：(　　　　　)

A.对未来利率变动方向的预期

B.市场资金流动的方向

C.对发债主体财务状况的预期

D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价

E.市场效率低下或资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍

13、下列哪些是债券基本价值评估的假设条件：(　　　　)

A.各种债券的名义支付金额都是确定的 B.各种债券的实际支付金额都是确定的

C.市场利率是可以精确地预测出来 　　D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来

E.债券是可以自由买卖的

14、股票内在价值的计算方法模型有：(　　　　)

A.现金流贴现模型　　 B.内部收益率模型

C.零增长模型 　　　　D.不变增长模型 E.市盈率估价模型

15、可转换证券的价值有：(　　　)

A.时间价值 　B.理论价值

C.市场价值　 D.转换价值E.内在价值

16、评价宏观经济形势的基本变量包括：(　　　　)

A.GNP与经济增长率　　 B.货币供应量

C.失业率　　　　　　　 D.通货膨胀率　　　E.国际收支

17、国家调控经济的政策主要有：(　　　　)

A.财政政策　　　 B.货币政策

C.利率政策 　　　D.行政手段　　E.汇率政策

18、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下哪些途径：(　　　)

A.公司经营效益 　　　　B.居民收入水平

C.投资者对估价的预期 　D.资金成本　　　E.税率水平

19、中央银行的一般性政策工具指的是：(　　　)

A.法定存款准备金率 B.再贴现政策

C.公开市场业务 　 　D.直接信用控制 E.间接信用指导

20、开放式基金的价格可以分为：(　　　　)

A.发行价格 B.申购价格

C.交易价格 D.赎回价格 E.成交价格

1、BCDE 2、ABCE 3、ADE 4、ABCDE 5、BCE 6、BC 7、ACE 8、BDE 9、BCD 10、BCE

11、ABDE 12、ADE 13、ABD 14、ACD 15、BD 16、BCDE 17、AB 18、ABCD 19、ABC 20、BD

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