证券从业资格证

1、基金产品设计的起点是(　　)。

A.确定基金风格

B.选择适当的产品组合

C.考虑相关法律法规的约束

D.确定具体的目标客户

2、小盘股是指市值在(　　)亿元人民币以下的公司发行的股票。

A.20

B.10

C.5

D.3

3、证券投资基金的(　　)是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的一系列活动的总称。

A.基金的销售

B.基金产品设计

C.市场营销

D.售后服务

4、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按(　　)计算应纳税所得额。

A.30%

B.40%

C.45%

D.50%

5、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家(　　)系统提出。

A.威廉·夏普

B.哈理·马柯威茨

C.史蒂夫·罗斯

D.特雷诺

6、以下说法中，不正确的是(　　)。

A.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是一致的

B.一般而言，当基金完全分散投资或高度分散时，用夏普比率和特雷诺比率所进行的业绩排序是不一致的

C.当分散程度较差的组合与分散程度较好的组合进行比较时，用特雷诺比率和夏普比率衡量的结果就可能不同

D.特雷诺指数和夏普指数对风险的计量不同

7、股票投资风格分类体系的标准不包括(　　)。

A.公司规模

B.股票价格行为

C.公司成长性

D.股票风险特征

8、基金托管人召集基金份额持有人大会的。应至少提前(　　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

9、资产保管的内部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

10、(　　)是指符合有关条件，经中国证监会批准，可在我国境内募集资金进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司。

A.风险投资者

B.合格境内机构投资者

C.战略投资者

D.合格境外机构投资者

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