证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第六次预约式考试于8月17日举行。

第九章证券业从业人员的资格管理和行为规范

第一节证券业从业人员的资格管理

1.证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。

2.从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格;第二，证券经纪从业资格;第三，证券投资咨询从业资格。

3.高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。

4.证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。

第二节证券从业从业人员的行为准则

1.证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展;第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍;第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。

2.证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信;第二，勤勉尽责;第三，廉洁保密;第四，自律守法。

3.证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为;第二，禁止性行为

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（责任编辑：lqh）

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