证券从业资格证

21.投资者教育的渠道不包括(　　)。

A.客服中心

B.模拟训练

C.交易委托系统

D.公司网站

22.在证券经纪业务营销活动中，(　　)是客户招揽的保证。

A.品牌

B.目标市场与营销渠道选择

C.客户关系建立

D.客户促成

23.造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是(　　)。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行为因素

24.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，应承担(　　)的法律责任。

A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

25.股票上网发行资金申购中(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.主承销商

D.发行人

26.根据有关规定，(　　)根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A.证券交易所

B.配股主承销商

C.中国证监会

D.中国结算公司

27.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为(　　)的整数倍。

A.100份

B.10份

C.1 000份

D.1份

28.某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为(　　)股。

A.8 000

B.8 300

C.8 330

D.8 333

29.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是具有(　　)家以上的营业部，并且布局合理。

A.10

B.15

C.20

D.25

30.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司。或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(　　)个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.6

D.12

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（责任编辑：何以笙箫默）

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