证券从业资格证

本文主要介绍2012年证券从业资格考试证券交易精选考点(3)，希望本文能够帮助您更好的全面了解2012年证券从业资格考试的相关重点!!

第三节　融资融券业务的风险及其控制

1.证券公司融资融券业务的风险

(1)客户信用风险。

(2)市场风险。

(3)业务规模及集中度风险。

(4)业务管理风险。

(5)信息技术风险。

2.单只标的证券的融资(融券)余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。当该标的证券的融资(融券)余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入(融券卖出)，并向市场公布。

3.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下措施进行控制：

(1)调整担保品范围及品种。

(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率。

(3)调整保证金比例。

(4)调整维持担保比例。

4.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：

(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;

(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;

(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

本文主要介绍2012年证券从业资格考试证券交易大纲精选讲义(一)，希望本文能够帮助您更好的全面了解2012年证券从业资格考试的相关重点!!

（责任编辑：xll）

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