证券从业资格证

6.资产评估报告包括的部分有(　)。

A.封面

B.目录

C.正文

D.备查文件

7.在主板上市公司首次公开发行股票的条件有(　)。

A.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司

B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在2年以上

C.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

D.发行人生产经营符合国家产业政策

8.下列向参与网下配售的询价对象配售的说法中，正确的是(　)。

A.应当与网上发行同时进行

B.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的25%

C.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

D.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月

9.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(　)。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

10.中小企业板块的独立性包括(　)。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

6.【答案】ABCD

【解析】资产评估报告由封面、目录、正文、附录和备查文件五部分组成。

7.【答案】ACD

【解析】发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在3年以上。

8.【答案】ACD

【解析】发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应"-3承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

9.【答案】BCD

【解析】保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形：①保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%;②发行人持有或者控制保荐人股份超过7%;③保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形;④保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。

10.【答案】ABCD

【解析】中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

编辑推荐：

2015年证券从业资格考试市场基础知识考点速记

2015年证券从业资格考试零基础通关方案

（责任编辑：）