证券从业资格证

11、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是(　　)。

A.18天回购

B.63天回购

C.273天回购

D.4天回购

正确答案：BCD

12、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉(　　)等方面的专业人员负责清算业务。

A.证券交易

B.结算

C.法律

D.财务

正确答案：BD

13、证券回购交易的另一方面是(　　)暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

A.融券方

B.资金供应者

C.证券购入者

D.资金贷出者

正确答案：ABD

14、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。

A.投资者必须持有符合规定的合法证件

B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D.投资者确定交易密码或预留印鉴

E.投资者无重大违法行为

正确答案：ABCD

15、证券营业部的客户服务主要包括(　　)。

A.客户需求调查

B.对客户的一般化服务

C.对客户的个性化服务

D.客户服务的创新

正确答案：BCD

16、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

正确答案：BCD

17、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是

A. 中央登记结算公司统一托管

B. 证券公司法人集中托管

C. 投资者指定交易

D. 证券营业部托管

E. 证券服务部托管

正确答案：ABC

18、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。

A.组织备份

B.数据备份

C.物质备份

D.信息资料备份

E.相关协议

正确答案：ABCDE

19、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。

A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E. 不得向客户收取任何费用

正确答案：ABCDE

20、证券交易系统性风险包括()。

A.利率风险

B.购买力风险

C.经济风险

D.政治风险

E.转换风险

正确答案：ABD

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（责任编辑：zyc）

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