证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

37、 （ ）是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。

A.百慕大式权证                 

B.欧式权证

C.美式权证                     

D.备兑权证

标准答案： a

38、 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2亿         B.3亿          C.4亿           D.5亿

标准答案： c

39、 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是（ ）。

A.公司股本总额不少于人民币1亿元

B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

标准答案： a

40、 根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的。

A.150          B.180          C.200         D.250

标准答案： c

41、 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。

A.3%          B.5%           C.8%           D.10%

标准答案： b

42、 （ ）不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A.财产股息     B.负债股息     

C.股票股息       D.建业股息

标准答案： d

43、 债券发行的定价方式以（ ）最为典型。

A.公开招标                         B.上网竞价方式

C.协商定价方式                     D.询价方式

标准答案： a

44、 三板市场指的是（ ）。

A.代办股份转让系统                  B.主板市场

C.中小企业板块市场                  D.创业板市场

标准答案： a

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（责任编辑：中大编辑）