证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

题目169：证券公司的主要业务是(　)。

A.投资咨询业务和资产管理业务 √

B.自营业务 √

C.经纪业务 √

D.证券承销与保荐业务 √

题目170：假设：以EVt他表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(　)

A.EVt=O(St≤x)

B.EVt =0(St≥x) √

C.EVt =(x-St)*m(St √

D.EVt =( St一x)*m(St>x)

题目171：属于证券公司高级管理人员的是(　).

A.证券公司董事

B.证券公司监事

D.证券公司合规负责人 √

C.证券公司副董事长 √

题目172：中国证券业协会(　)。

A.对试点证券公司进行持续评价 √

B.制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作 √

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

题目173：股东出现(　)的，应当及时通知证券公司。

A.所持股权被采取诉讼保全措施 √

B.质押所持有的股权 √

C.决定转让所持有的股权 √

D.所持股权被强制执行 √

题目174：股票投资的收益由(　)组成。

A.股息收入 √

B.公积金转增股本 √

C.资本利得 √

D.利息

题目175：根据发行主体的不同，债券可以分为(　)。

A.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.国债和地方债券

D.零息债券、附息债券和息票累积债券

E.政府债券、金融债券和公司债券 √

题目176：内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是(　)。

A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20％

B.公司债务担保的重大变更 √

C.公司股权结构的重大变化 √

D.公司分配股利或者增资的计划 √

题目177：下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是(　)。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样 √

B.不以营利为目的的企业法人 √

C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式 √

D.自有资金不少于人民币l亿元             

题目178：中国证券业协会的诚信信息来源于(　)。

A.有关媒体，经证实后予以记录 √

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息交换渠道 √

C.中国证监会及其派出机构传送的文件 √

D.投诉经核实后予以记录 √

题目179：下面叙述不正确的是(　)

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 √

B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销。 √

C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 √

题目180：关于证券公司风险控制指标标准，下列说法正确的是(　)。

A.净资本与净资产的比例不得低于40％ √

B.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％ √

C.净资本与负债的比例不得低于18％

D.流动资产与流动负债的比例不得低于98％

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（责任编辑：中大编辑）