证券从业资格证

第十章  证券登记与交易结算

大纲要求

熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则；

掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。

重点：证券登记的种类、清算与交收的原则、结算账户的管理

难点：证券交易结算流程

第一节 证券登记

一、证券登记概述

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。主要依据《证券登记规则》与《证券持有人名册服务业务指引》。

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