证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点八

二、配股缴款

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

(一)配股权证及其派发、登记

1.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

2.在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

3.配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。

(二)认购配股缴款的操作流程

目前，配股是利用证券交易所交易系统来实施的。

1.上海证券交易所配股操作流程(共7点，重点为1、4、7点)。

(1)证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。

(4)由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

(7)按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。

申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总数，且小于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量确认，否则配股无效。

2.深圳证券交易所配股操作流程(略)。

【例题8·判断题】现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。( )

A.(对)

B.(错)

【答案】A(对)

要点九

三、股东大会网络投票

召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

(一)沪、深交易所网络投票系统

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。

网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构。

第二步，携带本人有效身份证件、证券账户卡到身份验证机构柜台办理身份验证手续，以激活其网上用户名。只有通过身份验证后，投资者才可参与有关网络服务。系统对投资者办理身份验证与进行网络投票不收取任何费用。

网络投票的流程：

(1)登录网站www.ChinaClear.Cn;

(2)输入网上用户名、密码及附加码;

(3)点击“投票表决”下的“网上行权”;

(4)浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式;

(5)进行投票。

【例题9·单选题】

召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

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（责任编辑：lqh）

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