证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》练习题，希望对您的复习有所帮助！

16。根据有关规定，()属于内幕人员。

1。发行人董事会决议的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

17。证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

1。融券方

2。资金供应者

3。证券购入者

4。资金贷出者

18。下列属于证券营业部业务管理内容的有()。

1。营业场所管理

2。业务操作规程及客户管理与服务

3。资金管理

4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19。根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

1。发行人实施股票的二次发行

2。发行人的2/5的董事发生变动

3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

4。发行人申请破产的决定

20。投资者委托买卖证券时要支付()。

1。委托手续费

2。佣金

3。过户费

4。印花税

21。根据有关规定，()属于内幕人员。

1。发行人的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

22。按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行()的了解。

1。充分

2。真实

3。准确

4。完整

23。下面的陈述中()是正确的。

1。开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费

2。开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费

3。开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)

4。开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)

24。上市公司应将年度报告备置于()。

1。证券交易所

2。公司所在地

3。有关证券经营机构营业网点

4。以上皆是

25。按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为()。

1。自然人账户

2。法人账户

3。境外投资者账户

4。基金账户

26。三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括()

1。证券中央登记结算机构

2。证券经营机构

3。代理银行

4。异地资金集中清算中心

5。投资者

27。根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及()。

1。证券回购的券种

2。证券回购的交易时间

3。以券融资方在回购期间存放的标准券数量

4。以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

28。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。

1。时间优先

2。价格优先

3。客户优先

4。委托优先

29。提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：()。

1。具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务

2。具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务

3。具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题

4。具有开拓精神

30。在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为()

1。自营席位

2。代理席位

3。普通席位

4。有形席位

5。无形席位

(16)1;2;4;

(17)1;2;4;(18)1;2;4;(19)1;2;3;4;(20)1;2;3;4;

(21)1;2;4;(22)1;2;3;4;(23)1;3;(24)1;2;3;4;

(25)1;2;3;(26)1;2;3;4;5;(27)1;3;4;(28)1;3;

(29)1;2;3;(30)4;5

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