证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点十

二、证券委托买卖

(一)柜台委托

(二)非柜台委托

非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。人工电话或传真委托客户应与营业部有事先约定(一般采用签订专项协议方式)，并预留印鉴(签名)。无事先约定、未预留印鉴或签名的，则营业部不受理人工电话或传真委托。

(三)撤单

三、清算交割

四、投资者教育及咨询服务

(一)投资者教育

(二)适当性管理

(三)深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理

(四)上海证券交易所债券市场投资者适当性管理

要点十一

五、证券投资顾问服务2010年10月，证监会公布《证券投资顾问业务暂行规定》，自2011年1月】目起施行。

(一)证券投资顾问业务的含义

(二)证券投资顾问业务的基本原则

1.依法合规

2.诚实守信

3.公平维护客户利益

(三)证券投资顾问业务管理的基本要求

1.人员执业资格

2.管理制度建设

3.投资顾问业务的适当性管理

4.证券投资建议、客户回访及投诉管理

5.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户基本信息

6.风险揭示

7.投资顾问服务协议

8.投资顾问研究支持

9.服务收费

10.业务推广与宣传

11.以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合要求

12.留痕管理与记录留存

(四)证券投资顾问业务的监管

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（责任编辑：lqh）

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