证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易强化练习

三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、 证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、 证券交易的三个原则是____、____和____。

3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、 证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、 国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、 新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、 证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

五、 改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、 设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、 股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、 董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、 发行公司债券，必须符合：(1) 累计债券总额不超过公司净资产额的50%；

(2) 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

5、 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、 证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、 上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后120日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

2011年证券从业资格考试证券交易强化练习

六、 简答题：本大题共5个小题 ，每小题5分，共25分。

1、 什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、 有形席位与无形席位有哪些区别？

3、 什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？

4、 什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

5、 欺诈客户行为有哪些表现方式？

七、 计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。

1、 某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:

(1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意公积金 (5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、 某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。

试问(1) 该公司股票的除权除息基准价是多少？

(2) 如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？

3、 设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？

股票名称 9月30日 　11月30日

收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数

甲 　50 　10 　55 10

乙 　100 15 　105 15

丙 　150 20 　160 20

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（责任编辑：中大编辑）