证券从业资格证

11、 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向(　　)说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层

B.行业自律组织

C.监管机构

D.国家司法机关

12、 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高(　　)。

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

13、 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起(　　)个工作日内出具诚信报告。

A.2

B.5

C.10

D.15

14、 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　　)提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

15、 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是(　　)。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

16、 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

17、 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

18、 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括(　　)。

A.禁止分析师向投银行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

19、 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

20、 下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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