证券从业资格证

6.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。

7.客户资金不足二接受其卖人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托。

8.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。

9.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。

10.在经纪业务营销活动中违反规定委托其它单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动。

 

相关推荐：
证券基础知识各章节考点采分汇总
编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！
◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）