证券从业资格证

141. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )

142. 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。( )

143. 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。( )

144. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。( )

145. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( )

146. 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。( )

147. 在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。( )

148. 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。( )

149. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。( )

150. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。( )

151. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( )

152. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。( )

153. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( )

154. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。( )

155. 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。( )

156. 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。( )

157. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( )

158. 上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。( )

159. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。( )

160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( )

141. B

开放式基金的申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。

142. B

合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的20%。

143. B

融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

144. B

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。

145. A

主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

146. B

在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

147. B

我国证券交易实行T+1交收和T+3交收，结算公司承担共同对手方。

148. A

采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。

149. A

集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

150. B

配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。

151. A

受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。

152. A

新股网上定价发行，投资者第一次申购有效，其他申购无效。

153. B

托管机构是客户资产管理业务中托管人，一般由商业银行担当。

154. B

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。

155. B

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。

156. A

合规风险的防范：证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批;强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

157. B

集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。

158. B

上海证券交易所买断式债券回购，按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。

159. B

资产管理业务不保证收益，也不承担风险。

160. A

证券经纪业务的特点：业务对性的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。

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