证券从业资格证

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二、多项选择题

1．证券营业部的内部控制包括（ ）。

A．内部控制机制    B．内部控制制度

C．内部业务操作    D．内部岗位责任

答案：AB

2．证券营业部订立内部控制制度应遵循的有（ ）原则。

A．全面性    B．审慎性

C．有效性    D．适时性

答案：ABCD

3．设立证券营业部应具备的条件有（ ）。

A．信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行

B．拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

C．有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

D．有健全的风险管理制度

答案：ABCD

4．技术服务站可以经营的业务范围有（ ）。

A．提供网上证券交易业务咨询、技术指导

B．办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

C．中国证监会批准的其他业务

D．证券代保管、鉴证

答案：ABC

5．证券营业部客户资金的存取包括（ ）。

A．柜台资金存取

B．转账存取

C．受理客户申请开通银证转账

D．向营业部透支提取现金

答案：ABC

6．证券营业部客户管理主要包括（ ）。

A．客户开发    　B．客户资料管理

C．客户需求调查    D．客户服务

答案：ABC

7．一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下（ ）方面。

A．技术人员管理

B．计算机房管理

C．硬件管理和电脑软件管理

D．网络安全管理

答案：ABCD

8．证券营业部信息系统常见技术故障主要有（ ）等。

A．交易所主机故障    Ｂ．交易分析软件故障

C．电话委托系统故障   D．柜台系统故障

答案：BCD

9．证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（ ）。

A．便于客户了解公司业绩

B．保证证券营业部经营和财务活动依法有序

C．通过会计的核算，发挥其监督作用

D．保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

答案：BCD

10．在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该（ ）。

A．为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理

B．根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户

C．应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行

D．在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易

答案：AC

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