证券从业资格证

41.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(　　)。

A.新闻出版业

B.为他人提供担保

C.以营利为目的的业务

D.管理和公布市场信息

42.证券交易所的会员代表应当履行的职责有(　　)。

A.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

B.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培i)11

C.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等

D.督促会员及时履行报告与公告义务

43.关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的(　　)。

A.9：20～9：40

B.9：15～9：25

C.9：30～11：30

D.13：00～15：00

44.在办理(　　)账户业务时，应当进行客户身份识别。

A.客户资料修改

B.信用账户的开立、注销

C.增加服务品种

D.开通非柜面交易委托方式

45.在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有(　　)。

A.可转换公司债券

B.国债

C.地方政府债券

D.债券质押式回购的融券交易

46.在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有(　　)。

A.乡村城市规模

B.交通通信条件

C.社会阶层

D.人口密度

47.证券营业部的信息系统建设与管理.包括(　　)等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

A.安全保障

B.系统运行维护

C.管理制度

D.网络通信

48.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括(　　)。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.代期货公司收付期货保证金

D.提供期货行情信息

49.定向资产管理业务的内部控制包括(　　)。

A.完善的交易控制体系

B.完备的合规检查

C.科学的风险评估

D.建立授权管理与问责制

50.除(　　)情形外。任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

A.收取客户应当归还的资金、证券

B.为客户进行融资融券交易的结算

C.收取客户应当支付的违约金

D.收取客户应当支付的利息、费用、税款

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