证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

要点二

(首次公开发行股票申请文件)

(一)首次公开发行股票申请文件的要求

申请首次公开发行股票的公司(以下简称“发行人”)应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订，以下简称“第9号准则”)的要求制作申请文件。具体要求如下。

(1)发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。

(2)首次公开发行股票申请文件包括以下内容。①招股说明书与发行公告：招股说明书(申报稿)，招股说明书摘要(申报稿)，发行公告(发行前提供)。②发行人关于本次发行的申请及授权文件：发行人关于本次发行的申请报告、发行人董事会有关本次发行的决议、发行人股东大会有关本次发行的决议。

③保荐人关于本次发行的文件：发行保荐书。④会计师关于本次发行的文件：财务报表及审计报告、盈利预测报告及审核报告。

⑤发行人律师关于本次发行的文件：法律意见书、律师工作报告。，⑥发行人的设立文件：发行人的企业法人营业执照、发起人协议、发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件、发行人公司章程(草案)。

⑦关于本次发行募集资金运用的文件。⑥与财务会计资料相关的其他文件。⑨其他文件。

⑩定向募集公司还应提供的文件。

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