证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

1、 通常说的“B股”是指(　　)。

A.香港上市外资股

B.纽约上市外资股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

2、 下列不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

A.证券账户设立

B.证券的托管 ’

C.证券持有人名册登记

D.发表证券投资咨询报告

3、 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是(　　)。

A.联结的基础产品

B.收益保障性

C.发行方式

D.嵌入式衍生产品

4、 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以(　　)形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的(　　)。

A.社会保障税;社会保险基金

B.社会保障税;企业年金

C.社会保险基金;社会保障基金

D.社会保险基金;企业年金

5、 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

A.董事

B.经理

C.监事候选人

D.独立董事

6、 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(　　)。

A.发行市场与流通市场

B.场外市场与交易所市场

C.主板市场与二板市场

D.二板市场与三板市场

7、 下列不属于证券投资基金的特点是(　　)。

A.分散风险

B.专业理财

C.稳定市场

D.集合投资

8、 (　　)是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

A.主动型基金

B.保本基金

C.QDIl基金

D.分级基金

9、 关于认股权证论述不正确的是(　　)。

A.认股权证也称为股本权证

B.认股权证一般由基础证券的发行人发行

C.行权时不会增加股份公司的股本

D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证

10、 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在(　　)以上。

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

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（责任编辑：中原茶仙子）

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