证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。)

1.沪深300指数的指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。(　　)

2.债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。(　　)

3.在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。(　　)

4.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(　　)

5.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。(　　)

6.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。(　　)

7.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。(　　)

8.我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。(　　)

9.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。(　　)

10.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

三、判断题

1.A

[解析]略

2.A

[解析]债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。

3.A

[解析]略

4.A

[解析]股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金。

5.B

[解析]大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

6.A

[解析]中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。本题关于“两个不变”的表述正确。

7.A

[解析]负债股息是股息收入的一种，是指公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

8.A

[解析]略

9.B

[解析]非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。

10.A

[解析]核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

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（责任编辑：lqh）

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