证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

要点三

2.网上定价发行

(1)新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

(2)新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点，如下表所示。

【例题3·不定项选择题】

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。

A.认购方式不同

B.发行价格的确定方式不同

C.认购成功者的确认方式不同

D.承销方式不同

【答案】BC

3.其他发行方式

(1)2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。网上累计投标询价发行、网上定价市值配售属于网上定价发行模式。

(2)自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。询价分为以下两个阶段。第一阶段，初步询价：确定价格区间。第二阶段，累计投标询价：确定发行价格。

(3)2006年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》;

2006年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布《沪市股票上网发行资金申购实施办法》。从这两个文件规定的内容看，主要是采用了新股发行现金申购制度。

2006年9月，中国证监会公布并开始实施《证券发行与承销管理办法》。

【例题4·不定项选择题】

2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

A.网上竞价发行

B.上网定价发行

C.网上累计投标询价发行

D.对一般投资者上网发行和对法^配售相结合方式

【答案】BCD

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