证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

91、 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为(　　)。

A.有限售条件股份和已上市流动股份

B.有限售条件股份和无限售条件股份

C.未上市流通股份和无限售条件股份

D.未上市流通股份和已上市流通股份

92、 国际金融市场上的主要参考利率期货有(　　)。

A.股票价格指数期货

B.联邦基金利率期货

C.伦敦银行间同行业拆放利率期货

D.3个月期港元利率期货

93、 下面属于证券投资基金的技术风险的是(　　)。

A.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

B.基金投资者大量赎回导致的风险

C.交易网络出现异常导致的风险

D.注册系统瘫痪导致的风险

94、 普通股股东的义务有(　　)。

A.遵守公司章程

B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金

C.除法律、法规规定的情形外不得退股

D.必须参加每次的股东大会

95、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载(　　)事项。

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东的信誉状况

96、 财政政策对股票价格的影响包括(　　)。

A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

B.调节国债发行量

C.干预资本市场各类交易适用的税率

D.通过调节税率影响企业利润和股息

97、 对冲基金具有的特点是(　　)。

A.投资效应的高杠杆性

B.投资活动的复杂性

C.筹资方式的私募性

D.操作的隐蔽性和灵活性

98、 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是(　　)。

A.交易场所和交易组织形式不同

B.交易的监管程度不同

C.远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

99、 下面关于外国债券的论述，正确的有(　　)。

A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销

B.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准

D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

100、 证券监管部门主要从(　　)几个方面建立诚信问责制度。

A.进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度

B.建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务

C.加大对不诚信行为的惩处力度

D.完善上市公司信息披露制度

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（责任编辑：中原茶仙子）

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