证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

71、保证公司债券的担保人可以是(　　)。

A.发行人

B.政府

C.信誉良好的银行

D.举债公司的母公司

72、证券公司接受客户的委托买卖证券时(　　)。

A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失

B.应当妥善保管客户的有关资料

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

D.可以接受客户的全权委托买卖证券

73、主要依靠分析(　　)来判断股票的流动性强弱。

A.市场深度

B.市场广度

C.报价紧密度

D.股票的价格弹性或恢复能力

74、一份标准化的期货合约中(　　)是固定不变的。

A.交易品种

B.交割日期

C.交易价格

D.每日限价

75、下列与虚拟资本定义相符的是(　　)。

A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

C.虚拟资本是有价证券的一种形式

D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

76、关于证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形，下列说法正确的是(　　)。

A.公司最近3年连续亏损

B.公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者

C.公司未按照规定公开其财务状况

D.公司有重大违法行为

77、有效的内部控制应为证券公司实现下述(　　)目标提供合理保证。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B.防范经营风险和道德风险

C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

78、 注册公司时，股东的出资方式可以有以下方式(　　)。

A.货币

B.实物

C.知识产权

D.土地使用权

79、对冲基金具有的特点是(　　)。

A.投资效应的高杠杆性

B.投资活动的复杂性

C.筹资方式的私募性

D.操作的隐蔽性和灵活性

80、场外交易市场的功能包括(　　)。

A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境

B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

C.提供风险分层的金融资产管理渠道

D.以上三项均正确

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