证券从业资格证

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21.《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。

22. 法人投资者的经办人如果更换，必须要有法人代表更换授权人的合法证明文件，否则不应接受委托。

23. 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。

24. 在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

25. "假回购"业务是指双方交易时，并没育真实的、足额的证券用于抵押的行为。

26. 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。

27. 上海证券交易所国债买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报价格。

28. 单边报价是参与者为表明自身对资金或者债券的供给或者需求而面向市场做出的公开报价。

29. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应不高于前收盘价格的300%，并且不低于前收盘价格的80%。

30. 证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

31. 清算是交收的基础和保证。

32. 我国B股目前采用T+1回转交易和T+0交收。

33. 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

34. 在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。

35. 关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。

36. 在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。

37. 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。

38.《刑法》规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。

39. 深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。

40. 我国的税制规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。

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（责任编辑：中大编辑）

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