证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。

A． 组织备份

B． 数据备份

C． 物质备份

D． 信息资料备份

E． 相关协议

50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。

A． 自助委托中断可启用柜台委托

B． 远程终端中断可改用电话自动委托

C． 电话自动委托中断可改用电话报单委托

D． 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E． 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。

A． 管理体系

B． 硬件设施

C． 软件环境

D． 数据管理

E． 技术事故的防范与处理

52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。

A． 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B． 技术人员不少于本单位总人数的10%

C． 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

D． 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E． 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。

A． 认真履行财务管理工作职责

B． 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C． 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

D． 正确核算各项财务收支

E． 进行严格的内部管理

54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。

A． 正确核算营运资金的运行状况

B． 及时提供会计资料，力求其保值增值

C． 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

D． 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E． 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。

A． 法律风险

B． 政策风险

C． 市场风险

D． 经营风险

E． 管理风险

56．证券交易系统性风险包括________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C． 经济风险

D． 政治风险

E． 转换风险

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