证券从业资格证

1．证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由

基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、

风险共担的集合投资方式。

A．共有财产

B．集合财产

C．独立财产

D．联合财产

2．依据( )不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管

自律机构三大类。

A．设立条件

B．参与方式

C．服务方式

D．所承担的职责和作用

3．1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个( )。

A．开放式基金

B．契约型投资基金

C．封闭式基金

D．股票基金

4．2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是( )。

A．南方积极配置基金

B．国投瑞银瑞福基金

C．汇丰晋信2016基金

D．华夏上证50ETF

5．增长型基金的投资目标是( )。

A．取得现金收益

B．将资金分散投资于股票

C．追求资本增值

D．将资金分散投资于股票和债券

6．根据股票( )的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

A．性质

B．所属行业

C．市值的大小

D．投资风格

7．我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )。

A．180天

B．200天

C．1个会计年度

D．1年

8．较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的( )。

A．收益性

B．有效性

C．安全性

D．流动性

9．开放式基金的认购中，投资者T日提交认购申请后，可于( )日起到办理认购的网点

查询认购申请的受理情况。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

10．投资者进行ETF证券认购时需具有( )。

A．沪、深B股账户

B．沪、深A股账户

C．开放式基金账户

D．封闭式基金账户

1．C

【解析】证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立

财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利

益共享、风险共担的集合投资方式。

2．D

【解析】依据所承担的职责和作用不同，可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金

市场服务机构、监管自律机构三大类。

3．A

【解析】1924年3月21日诞生予美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放

式基金。

4．A

【解析】2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是南方积极配置基金。

5．C

【解析】增长型基金以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有

良好增长潜力的股票为投资对象。

6．A

【解析】根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。

7．A

【解析】我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过

180天。

8．C

【解析】较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的安

全性。

9．C

【解析】投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的

受理情况。

10．B

【解析】ETF份额的认购中，投资者进行场内现金认购时需具有沪、深证券账户。投资

者进行场外现金认购时需具有开放式基金账户或沪、深证券账户。投资者进行证券认购

时需具有沪、深A股账户。

相关文章：

2014年证券从业资格考试科目投资基试题及答案

2014年证券从业资格考试科目《证券交易》试题及答案

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训  成绩查询 招生简章

（责任编辑：中大编辑）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页