证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

31 T 日收市后，证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每

个会员T+1 日的应收或应付金额。

32 委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。

33 配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。

34 集合资产管理计划的管理人至少每月一次向委托人提供准确、完整的资产管理报告。

35 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。

36 客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交

存的担保资金的明细数据。

37 证券营业部对证券委托买卖进行的同一性审查，是指进行委托人、证件与委托单之间的

一致性的审查。

38 投资者教育的目的是为了提高投资者选股的能力。

39 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

40 证券交易印花税、过户费、交易佣金等是投资者在委托买卖证券时需要支付的交易税费。

41 按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价

确定的。

42 根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，

将被追究刑事责任。

43 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都必须向

证券交易所派驻场内交易员。

44 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权

益类证券的市值，不得超过其总市值的10%。

45 我国上海和深圳证券交易所在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时

对已接受的申报自动进入连续竞价。

2011年证券从业资格考试证券交易测试题

46 证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金

额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。

47 买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效申

报价格范围都是相同的。

48 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商开立证券交易结算资金账户后，才能开立证

券账户。

49 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

50 B 股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。

51 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以

在任一家证券营业部卖出该证券。

52 中国结算深圳分公司有权动用违约结算参与人的权证交收履约保证金弥补违约交收差

额。

53 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但

只能开展现券买卖和逆回购业务。

54 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，申购单位为

500 股，每一证券账户申购委托不少于500 股，超过500 股的必须是500 股整数倍，但

不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过999,999,500 股。

55 证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。

56 权证是指由标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定

到期日内有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差

价的有价证券。

57 交易型开放式指数基金(ETF)是指经依法筹集备案，投资于特定证券指数所对应的组合

证券的开放式基金。

58 限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按申报价格买卖证券。

59 根据我国现行交易制度，B 股的竞价结果可能有：T+1 日全部成交、不成交、T+1 日部

分成交。(T 日为交易日)。

60 证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。__

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（责任编辑：中大编辑）