证券从业资格证

6.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在()登记备案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

7.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票()。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

8.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合()条件。

A.股票已公开发行

B.公司股东人数不少于200人

C.公司股本总额不少于3000万元

D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

9.财务报告应当以()为截止日。

A.年度末

B.月末

C.半年度末

D.季度末

10.股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登()。

A.网下配售结果公告

B.初步询价公告

C.定价公告

D.初步询价结果公告

6.ABC

【解析】询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用

于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记

结算机构登记备案。

7.ABCD

【解析】本题考查询价对象不得配售股票的情形。

8.ABCD

【解析】本题考查发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市的条件。

9.ACD

【解析】财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。

10.AC

【解析】股票配售完成后，发行人及其保荐机构应刊登定价公告和网下配售结果公告。

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