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证券发行承销考点采分第一章 保荐代表人的资格条件

发表时间:2010/8/13 14:59:44 来源:互联网 点击关注微信:关注中大网校微信
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二、保荐代表人的资格条件。(需通过所任职的保荐人向中国证监会提出申请。)
1、个人申请注册登记为保荐代表人的,应当具有证券从业资格,取得职业证书。
2、3年以上保荐业务从业经历。
3、近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。
4、通过保荐代表人胜任能力考试,成绩合格。
5、最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚
6、未负有数额较大的到期未清偿债务。
? 通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。(8项,P17,了解)

三、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准。
1、对保荐机构的申请在45个工作日内作出核准或不核准的书面决定。
2、对保荐人的申请在20个工作日内作出核准或不核准的书面决定。

四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册等级管理。
     P18-20,了解以下。

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